เปิดผลสอบ ก.ล.ต.ปม‘ก่อศักดิ์’ อินไซเดอร์-เทขายหุ้นอื่น 50 ล.ซื้อหุ้นแม็คโครก่อนเจรจา1วัน
“…เป็นข้อบ่งชี้ว่า แท้จริงแล้วนายก่อศักดิ์เองมีความมั่นใจอย่างมากกว่าการที่เครือซีพีออลล์ไปพบ HV ในครั้งนี้มิใช่เพียงการไปรับฟังข้อเสนอ แต่จะมีการเจรจาตกลงเพื่อการซื้อขาย และมีโอกาสสูงที่จะประสบความสำเร็จ เพราะเครือซีพีออลล์ได้ศึกษาความพร้อมทางการเงิน และมีตัวเลขวงเงินที่จะใช้ในการเจรจา ดังนั้นข้อโต้แย้งของนายก่อศักดิ์ที่ว่า ไม่มีข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญเกิดขึ้น จึงไม่อาจรับฟังได้…”
สาธารณชนอาจทราบกันไปแล้วว่า ช่วงปลายปี 2558 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้เปรียบเทียบปรับ นายก่อศักดิ์ ไชยรัศมีศักดิ์ รองประธานกรรมการ และประธานเจ้าหน้าเจ้าหน้าที่บริหารเครือซีพีออลล์ นายพิทยา เจียรวิสิฐกุล กรรมการ และรองประธานเจ้าหน้าที่บริหารเครือซีพีออลล์ นายสมศักดิ์ เจียรวิสิฐกุล น้องชายนายพิทยา นายปิยะวัฒน์ ฐิตะสัทธาวรกุล กรรมการ และกรรมการผู้จัดการเครือซีพีออลล์ นายอธึก อัศวานันท์ หัวหน้าคณะเจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายกฎหมายกลุ่มบริษัท เครือเจริญโภคภัณฑ์ จำกัด และ น.ส.อารียา อัศวานันท์ บุตรสาวของนายอธึก ในฐาน ‘อินไซเดอร์’ ซื้อหุ้น ‘แม็คโคร’ รวมวงเงินกว่า 33 ล้านบาท
ขณะเดียวกันสำนักข่าวอิศรา www.isranews.org ใช้สิทธิ์ตาม พ.ร.บ.ข้อมูลข่าวสารทางราชการ พ.ศ.2540 ขอรายงานการตรวจสอบ และบันทึกคณะกรรมการเปรียบเทียบปรับ ก.ล.ต. ทุกครั้งเกี่ยวกับกรณีดังกล่าว เบื้องต้นสำนักงาน ก.ล.ต. ปฏิเสธ สำนักข่าวอิศราจึงยื่นอุทธรณ์ต่อคณะกรรมการวินิจฉัยข้อมูลข่าวสารฯ สำนักงานปลัดสำนักนายกรัฐมนตรี กระทั่งคณะกรรมการวินิจฉัยข้อมูลข่าวสารฯ มีคำสั่งให้สำนักงาน ก.ล.ต. เปิดเผยข้อมูลดังกล่าวแล้ว
(อ่านประกอบ : กก.ข้อมูลข่าวสารฯสั่ง ก.ล.ต.ให้ข้อมูล ‘อิศรา’ปมปรับ‘บิ๊กซีพี’อินไซเดอร์หุ้น)
นอกเหนือจากสาระสำคัญที่มีการวิพากษ์วิจารณ์กันว่า ก.ล.ต. ดำเนินการ ‘ล่าช้า’ มานานกว่า 2 ปี จึงจะมีมติเปรียบเทียบปรับบุคคลทั้ง 6 รายดังกล่าวแล้ว
(อ่านประกอบ : เปิดกระบวนการ ก.ล.ต.ใช้เวลาสอบ 2 ปีเศษก่อนเชือด‘บิ๊กซีพี’อินไซเดอร์หุ้น)
พฤติการณ์แต่ละคนเป็นอย่างไร ?
สำนักข่าวอิศรา www.isranews.org นำรายงานการตรวจสอบที่ได้รับจากสำนักงาน ก.ล.ต. เฉพาะในส่วนของนายก่อศักดิ์ ไชยรัศมีศักดิ์ รองประธานกรรมการ และประธานเจ้าหน้าที่บริหารเครือซีพีออลล์ มาเปิดเผย ดังนี้
ฝ่ายตรวจสอบตลาดทุน และฝ่ายคดีสำนักงาน ก.ล.ต. ตรวจสอบแล้วพบว่า นายก่อศักดิ์ มีพฤติการณ์ใช้ข้อมูลวงใน (อินไซเดอร์) ซื้อหุ้นแม็คโคร จากบริษัท เอสเอชวี เนเธอร์แลนด์ บี.วี. (SHV) ผู้ถือหุ้นใหญ่แม็คโคร ก่อนหน้าที่เครือซีพีจะเข้าซื้อหุ้นแม็คโคร โดยพบข้อเท็จจริงว่า
พยานรายหนึ่ง (ก.ล.ต. ปกปิดชื่อ) ให้การว่า 3-4 วัน ก่อนวันที่ 11 เม.ย. 2556 ได้กำหนดตัวบุคคลที่จะต้องเข้าร่วมประชุมธุรกรรมที่เครือซีพีออลล์ ตกลงเข้าซื้อหุ้นแม็คโครจาก SHV ได้แก่ นายก่อศักดิ์ นายอธึก อัศวานันท์ และบุคคลอื่น ๆ โดยพยานได้แจ้งทางโทรศัพท์เพื่อเตรียมตัวเดินทางไปเจรจากับตัวแทนของ SHV ที่ฮ่องกง
พฤติกรรมการซื้อขาย พบข้อพิรุธว่า นับตั้งแต่เปิดบัญชีนายก่อศักดิ์ไม่เคยมีการซื้อขายหุ้นแม็คโครมาก่อน กระทั่งช่วงบ่ายของวันที่ 10 เม.ย. 2556 ซึ่งเป็นช่วงก่อนที่นายก่อศักดิ์เข้าร่วมประชุมเจรจากับตัวแทนของ SHV และรับรู้ข้อมูลภายในแล้ว นายก่อศักดิ์จึงได้ซื้อหุ้นแม็คโครมากจำนวนถึง 118,300 หุ้น (คิดเป็น 24.91% ของปริมาณการซื้อขายหุ้นแม็คโครในตลาดหลักทรัพย์ตลอดทั้งวัน) ที่ราคา 524-258 บาท มูลค่า 64,831,800 บาท
ซึ่งพฤติกรรมการซื้อหุ้นแม็คโคร และการลงทุนเมื่อเทียบกับก่อนหน้าช่วงเกิดเหตุ นายก่อศักดิ์ไม่ได้ซื้อขายหุ้นอย่างสม่ำเสมอทุกเดือน และหากมีการซื้อขายก็มีมูลค่าประมาณ 1-10 ล้านบาทต่อวัน แสดงให้เห็นถึงการที่นายก่อศักดิ์มีข้อมูลบางอย่างที่คาดการณ์ได้ว่าหุ้นของแม็คโครจะมีราคาสูงขึ้นอีก
ทางเงิน พบข้อพิรุธว่า เงินที่นายก่อศักดิ์นำไปชำระค่าซื้อหุ้นแม็คโคร มูลค่ากว่า 64 ล้านบาทนั้น มาจาก 2 ส่วน ส่วนแรกเป็นเงินสดที่คงเหลืออยู่ในบัญชีประมาณ 15 ล้านบาท ส่วนที่สองเป็นเงินที่นายก่อศักดิ์ยอมขายหุ้นต่าง ๆ ที่มีในวันเดียวกันกับที่ซื้อหุ้นแม็คโครประมาณ 50 ล้านบาท
พฤติกรรมการสั่งขายหุ้นอื่นของนายก่อศักดิ์ ไม่ได้ให้ความใส่ใจเรื่องกำไรหรือราคาขายมากนัก แต่ยอมรับความเสี่ยงว่าจะนำเงินที่ขายหุ้นดังกล่าว ไปซื้อหุ้นแม็คโครเพียงตัวเดียว พฤติกรรมดังกล่าวแสดงถึงความมั่นใจในการลงทุนอย่างมาก ซึ่งผิดปกติอันแสดงถึงการมีข้อมูลภายในบางอย่าง
จากการพิจารณาข้อเท็จจริงดังกล่าวข้างต้นประกอบกัน น่าเชื่อว่า นายก่อศักดิ์ ใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้นแม็คโคร โดยพบข้อพิรุธเกี่ยวกับการไม่สั่งซื้อหุ้นแม็คโครมาก่อน และการสั่งขายหุ้นอื่น ๆ โดยไม่สนใจในเรื่องราคาขายหรือกำไร เพื่อนำเงินที่ได้ชำระค่าซื้อหุ้นแม็คโครเป็นจำนวนสูงมาก อันแสดงถึงความมั่นใจในข้อมูลบางอย่าง
อย่างไรก็ดีนายก่อศักดิ์ ได้ชี้แจงกับสำนักงาน ก.ล.ต. ถึงกรณีนี้ว่า การซื้อหุ้นแม็คโครเป็นการลงทุนโดยปกติอาศัยหลักการลงทุนทั่วไป ตามคำแนะนำของบุคคลรายหนึ่ง (ก.ล.ต. ปกปิดชื่อ) จากข้อมูลที่มีการเปิดเผยต่อสาธารณชนไปแล้ว และเป็นที่รับทราบเป็นการทั่วไป รวมทั้งเป็นการซื้อหุ้นแม็คโครก่อนที่จะเดินทางไปร่วมเจรจาซื้อหุ้นแม็คโครของเครือซีพีออลล์ในวันที่ 11 เม.ย. 2556 โดยการเจรจาซื้อขายหุ้นแม็คโครของเครือซีพีออลล์ ทั้งก่อนและระหว่างประชุมที่ฮ่องกง ดำเนินการในนามของบุคคลอีกรายหนึ่ง (ก.ล.ต. ปกปิดชื่อ) ไม่ใช่ตนเป็นผู้เจรจา
ฝ่ายตรวจสอบตลาดทุน พิจารณาแล้วเห็นว่า ประเด็นที่นายก่อศักดิ์อ้างว่า ซื้อหุ้นแม็คโครตามคำแนะนำของบุคคลรายหนึ่งนั้น ตรวจสอบแล้วไม่พบว่า บุคคลรายดังกล่าว แนะนำให้นายก่อศักดิ์ซื้อหุ้นแม็คโครแต่อย่างใด นอกจากนี้บุคคลรายดังกล่าวยังยืนยันว่า นายก่อศักดิ์ตัดสินใจซื้อหุ้นแม็คโครด้วยตัวเอง ข้อโต้แย้งประเด็นนี้จึงไม่อาจรับฟังได้
ส่วนการอ้างว่า ซื้อหุ้นแม็คโครก่อนจะรับทราบข้อมูลเกี่ยวกับการหารือซื้อขายหุ้นแม็คโครของเครือซีพีออลล์นั้น พิจารณาแล้วเห็นว่า บุคคลรายหนึ่ง (ก.ล.ต. ปกปิดชื่อ) ให้การว่า 3-4 วัน ก่อนวันที่ 11 เม.ย. 2556 ได้โทรศัพท์แจ้งให้นายก่อศักดิ์ ทราบถึงการเตรียมตัวเดินทางไปเจรจากับตัวแทน SHV เรื่องการซื้อขายหุ้นแม็คโครของเครือซีพีออลล์ที่ฮ่องกง สอดคล้องกันในสาระสำคัญของถ้อยคำของนายก่อศักดิ์ที่รับว่า ช่วงเช้าถึงเที่ยงวันที่ 10 เม.ย. 2556 ได้รับแจ้งจากบุคคลรายนี้ให้เตรียมตัวเดินทางไปเจรจาซื้อหุ้นดังกล่าวในวันที่ 11 เม.ย. 2556
ทั้งนี้นายก่อศักดิ์ได้สั่งซื้อหุ้นแม็คโครในบัญชีของตนเองตั้งแต่ช่วงบ่ายวันที่ 10 เม.ย. 2556 เป็นจำนวนมากถึง 118,300 หุ้น มูลค่ากว่า 64 ล้านบาท ข้อที่นายก่อศักดิ์โต้แย้งว่าซื้อหุ้นก่อนทราบเรื่องเจรจาที่ฮ่องกงนั้น จึงไม่อาจรับฟังได้
ส่วนการอ้างว่าการเจรจาซื้อขายหุ้นของเครือซีพีออลล์ที่ฮ่องกง นายก่อศักดิ์ไม่ได้เป็นผู้เจรจา แต่เป็นบุคคลอีกรายหนึ่งดำเนินการนั้น พิจารณาแล้วเห็นว่า ข้ออ้างดังกล่าวไม่อาจรับฟังได้ เนื่องจากไม่ว่านายก่อศักดิ์จะเจรจาและดำเนินการในนามบุคคลใดก็ตาม หากได้ล่วงรู้ข้อมูลภายในในตำแหน่งหรือฐานะที่ได้รับความไว้วางใจให้ล่วงรู้ข้อมูลดังกล่าว และนำมาใช้ประโยชน์ด้วยการซื้อขายหุ้นก็ถือว่าเข้าข่ายกระทำความผิดตามมาตรา 241 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯแล้ว
นอกจากนี้พยานหลักฐานที่ได้ในทางตรวจสอบ ระบุว่า ในตัวแทนเจรจาของฝ่ายเครือซีพีออลล์ที่ฮ่องกงกับ SHV เพื่อซื้อหุ้นแม็คโครนั้น นายก่อศักดิ์ นายอธึก อัศวานันท์ และทีมงานที่ปรึกษาทางการเงิน ได้เดินทางไปด้วย ซึ่งในการทำธุรกรรมนี้ นายก่อศักดิ์ ซึ่งมีตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารเครือซีพีออลล์ จึงสมควรเดินทางไปเข้าร่วมประชุมด้วย
ที่นายก่อศักดิ์ชี้แจงว่า ในวันที่ 10 เม.ย. 2556 ใช้บัญชีตนเองซื้อหุ้นแม็คโครยังไม่มีข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญเกิดขึ้นในการเจรจาที่ฮ่องกงนั้น เพราะยังไม่สามารถระบุได้ว่าเครือซีพีออลล์จะซื้อหุ้นแม็คโครหรือไม่ จึงถือว่าไม่ได้เป็นการซื้อขายโดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ที่น่าจะเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอกนั้น
ฝ่ายตรวจสอบตลาดทุน พิจารณาแล้วเห็นว่า ข้อมูลเกี่ยวกับการเข้าเจรจาเพื่อซื้อหุ้นแม็คโครของเครือซีพีออลล์ เป็นข้อมูลที่ยังมิได้ถูกเปิดเผยต่อสาธารณชน ซึ่งเป็นข้อเท็จจริงที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหุ้นแม็คโคร ประกอบกับมีการหารือร่วมกันจนได้ข้อสรุปว่า ราคาที่เครือซีพีออลล์ จะซื้อกิจการของแม็คโคร มีโอกาสเป็นไปได้ถึง 1.9 แสนล้านบาท ตั้งแต่เมื่อวันที่ 9 เม.ย. 2556 แล้ว นอกจากนี้นายก่อศักดิ์ยังทราบดีว่าหัวหน้าทีมในการเจรจาของเครือซีพีออล์เป็นใคร
รวมทั้งพฤติกรรมของนายก่อศักดิ์ที่รีบซื้อหุ้นแม็คโครทันที เป็นข้อบ่งชี้ว่า แท้จริงแล้วนายก่อศักดิ์เองมีความมั่นใจอย่างมากกว่าการที่เครือซีพีออลล์ไปพบ HV ในครั้งนี้มิใช่เพียงการไปรับฟังข้อเสนอ แต่จะมีการเจรจาตกลงเพื่อการซื้อขาย และมีโอกาสสูงที่จะประสบความสำเร็จ เพราะเครือซีพีออลล์ได้ศึกษาความพร้อมทางการเงิน และมีตัวเลขวงเงินที่จะใช้ในการเจรจา
ดังนั้นข้อโต้แย้งของนายก่อศักดิ์ที่ว่า ไม่มีข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญเกิดขึ้น จึงไม่อาจรับฟังได้
ส่วนผลสอบ ก.ล.ต. เกี่ยวกับ ‘บิ๊กซีพี’ ที่เหลืออีก 3 ราย (อีก 2 ราย เป็นเครือญาติ) ว่ามีวิธีการอย่างไร ติดตามได้ เร็ว ๆ นี้ !
อ่านประกอบ :
ก.ล.ต.ปรับปธ.ซีพีออลล์-รอง ปธ.ทรูฯ-พวก 4 ราย 33 ล.ใช้ข้อมูลวงในซื้อหุ้นแม็คโคร
ไขปริศนาผลสอบ"บิ๊กซีพี"อินไซเดอร์ช้านาน2ปึ-ใครสั่งทวนหลายตลบ?
กก.ข้อมูลข่าวสารฯสั่ง ก.ล.ต.ให้ข้อมูล ‘อิศรา’ปมปรับ‘บิ๊กซีพี’อินไซเดอร์หุ้น
เผยพฤติการณ์ผู้บริหารซีพี! ก.ล.ต.สั่งปรับ 33 ล.อินไซเดอร์ซื้อหุ้นแม็คโคร
อ้างข้อมูลลับ! ก.ล.ต.ไม่ให้ผลสอบผู้บริหารซีพีอินไซเดอร์ซื้อหุ้นแม็คโคร