ก.ล.ต. ลงโทษผู้แนะนำการลงทุน 5 ราย ฐานใช้บัญชีลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองและใช้เงินกู้นอกระบบเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) สาขาชลบุรี จำนวน 4 ราย ได้แก่ 1) นายสัมพันธ์ นันทชลากรกิจ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ 2) นายอภินพ จริยาเอกภาส ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน 3) นางสิริมาลย์ ธนูเทพ ...

ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ สังกัดธนาคาร เกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน) รายนางสาวชื่นกมล กองแก้ว และห้ามปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการสาขาในธุรกิจตลาดทุน เป็นเวลา 2 เดือน เนื่องจากเสนอขายกองทุนรวมที่ไม่เหมาะสมกับข้อมูลของผู้ลงทุน (customer profile) และไม่ได้อธิบายให้ผู้ลงทุนเข้าใจในกองทุนและความเสี่ยงของกองทุนที่เกินกว่าระดับที่ผู้ลงทุนยอมรับได้

ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนอดีตผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์รายนายนกุล ไชยนิล เป็นเวลา 10 ปี ฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ในขณะรับผิดชอบบริหารจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์แบบมีกรรมสิทธิ์ 101 มนตรี สโตร์เรจ (กองทุนรวมมนตรี) ที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีไอเอ็มบี - พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี) ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบเรื่องร้องเรียนอดีตผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรั ...

ก.ล.ต. เปิดเผยกรณีคณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบปรับนายเสริมเกียรติ กังเสถียร นายวิเชียร เอื้อศิริพันธ์ และนายประทีป วงศ์กุลนิษฐ์ เป็นเงินรายละ 500,000 บาท กรณีสร้างราคาหลักทรัพย์ของบริษัท ไทยพลาสติกและเคมีภัณฑ์ จำกัด (มหาชน) (TPC) รวมทั้งนายประพัฒน์ อิทธิชัยศรี และนางสาวณัฐธิดารักชอบสันติ ผู้สนับสนุน รายละ 333,333.33 บาท รวมเป็นเงินทั้งสิ้น 2,166,666.66บาท ก.ล.ต. ได้รับแจ้งเรื่องจากตลา ...

ก.ล.ต. เปิดเผยกรณีคณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบปรับนายสุนทร ชาวหนองหิน ขณะเกิดเหตุเป็นวิศวกรของบริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) (“SOLAR”) เป็นจำนวนเงิน 500,000 บาท กรณีใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้นบริษัท SOLAR จากการที่ SOLAR ร่วมกับ Wuxi Suntech Power Co., Ltd. (“SUNTECH”)